卓鼎策略 上海警方出手！整治证券投顾维权乱象

（原标题：上海警方出手！整治证券投顾维权乱象）

整治证券投顾维权乱象，上海警方出手了。

8月1日，上海市公安局经侦总队披露，在湖北等地警方协助下，联合上海嘉定公安分局成功侦破一起敲诈勒索证券投资咨询公司案件，抓获6名犯罪嫌疑人，查证非法获利600余万元。

据悉，上海一证券投资咨询公司收到大量客户“异常投诉”，接到报案后，警方全面调取了相关资料并开展走访调查，发现了这些恶意投诉背后疑似有团伙代为操作。

此前，证券时报·券商中国对证券投顾维权乱象进行了专题报道（证券投顾退款大增！揭秘恶意“代理维权”黑灰产），近年来资本市场反复活跃，A股新开户数持续走高，给证券投顾行业带来大量客户和业绩增量，同时，打着“代理维权”旗号的机构也如影随形，而根治维权乱象需要投顾机构自身和外界力量综合发力。

上海警方破获投顾维权乱象最新案例

8月1日，上海公安局经侦总队公布一个证券投顾领域疑似团伙操作的最新案例。

具体而言，今年5月，上海市一证券投资咨询公司向上海嘉定警方报案称，近期集中收到了大量客户的“异常投诉”，这些客户均声称该司在提供证券投资咨询服务期间存在“暗示预估收益、确保投资风险”等违规行为而要求退还服务费用。

但经过该公司内部核查，这些发起投诉的客户均已结束服务项目至少一年以上，在合同约定的服务期间从未与证券公司发生过纠纷，在该公司回访时均表示满意。该公司表示，其是经证监会批准许可，具有合法资质，且专业从事证券投资咨询业务的；提供的服务也并不存在违规情况，怀疑有人教唆客户发起虚假恶意投诉，遂向警方报案。

接到报案后，上海嘉定警方即在上海市公安局经侦总队指导下，全面调取了相关资料并开展走访调查，发现了这些恶意投诉的背后疑似有团伙代为操作。

上海警方侦查发现，2023年8月起，犯罪嫌疑人龙某、何某等人通过非法途径获取证券投资咨询公司客户信息，在不具备法律职业资格的情况下，假借专业提供法律咨询之名，由公司销售人员，以“全程托管即可退费”为噱头，通过拨打电话方式联系客户，承诺代理退款事宜，以虚构、捏造证券投资咨询公司服务期间存在虚假广告、承诺保本等事由的方式进行反复投诉，并以证券投资咨询公司名誉进行威胁，迫使证券投资咨询公司在无过错、无责任的情况下同意协商退费，并按退款金额的30%至40%收取手续费。

最终，警方在锁定作案人员架构后，于5月20日开展集中抓捕行动，在湖北等地警方配合下，一举抓获包括该公司实际控制人龙某在内的6名犯罪嫌疑人。截至案发，犯罪嫌疑人龙某等人共与3400余人签署《委托合同》，共计收取600余万元手续费。

上海公安局经侦总队表示，目前，龙某等3名犯罪嫌疑人因涉嫌敲诈勒索罪被检察机关批准逮捕，另有3名犯罪嫌疑人因涉嫌敲诈勒索罪被公安机关依法采取刑事强制措施，案件正在进一步侦办中。

警方详解非法维权手法

值得一提的是，上海警方对于上述公司团伙操作非法维权的手法进行了详细披露。

以客户万先生为例，其于2024年5月至6月期间，购买了某证券投资咨询公司180天的投资咨询产品，该公司则每日向万先生推送市场行情资讯，并提供讲师做大盘分析。在服务期间，万先生认为确对其投资策略调整有参考意义。

但就在快一年后，万先生接到了一个自称专业从事法律咨询的人员电话，询问其是否购买了某证券投资咨询公司的产品。对方表示，其所在公司可以帮万先生申请退回购买服务的花销。万先生起先拒绝了对方，但对方仍不断拨打万先生电话，并发送了多起退费成功的案例，引导万先生认为证券投资咨询公司在课程中分析推荐股票板块就是变相承诺风险可控、夸大宣传，在对方不断怂恿下，万先生最终同意与其签订所谓服务合同。

在获取万先生相关信息后，一方面，该公司即代为编写了一段投诉话术，怂恿万先生拨打证券投资咨询公司线下客服电话；另一方面，其以万先生身份注册了账号，在线上频繁发起不实投诉，以证券投资咨询公司的声誉为要挟索要退费。历经10余轮协商后，不堪其扰的证券投资咨询公司退还万先生7万元。万先生则向该公司支付了2.8万元手续费。

实际上，早在今年7月15日，券商中国就曾对证券投顾领域退款率居高不下、投诉激增现象进行过专题报道。

券商中国记者获取的中证协对57家展业机构调研数据表示：“退款和客户投诉量越来越多，远超行业28%的营收增速。如果考虑2024年数据，这一趋势会更加明显。”该调研数据显示，2021年、2022年和2023年，证券投顾行业退款分别达到13.48亿元、23.28亿元和24.45亿元。来自上海证监局的信访数据可让外界对证券投顾行业的现状窥见一斑。2022—2024年，上海证监局的投资咨询机构信访数量从88件增至821件，增幅高达833%。

如何有效遏制“黑灰产”产业链中“代理维权”的蔓延？业内人士认为，在保障消费者正常维权的同时，需要证券投顾机构内部强化合规经营意识和外部协同治理“双管齐下”。

一位上海投顾机构总监向券商中国记者透露，近年多家证券投顾机构向公安部门报案恶意维权公司的犯罪行为，并提交大量线索，配合公安部门从严打击了多个证券投顾行业非法代理维权机构。上述上海警方披露的最新案例，证实公安部门在积极发力打击证券投顾领域非法代理维权机构。

责编：罗晓霞

排版：刘珺宇

校对：赵燕

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